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《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发〔2011

11月11日就是国务院颁布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发〔2011〕38号 )正式颁布了5周年之际。这五年走
A- A+ 2016-11-10 17:22:43
11月11日就是国务院颁布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发〔2011〕38号 )正式颁布了5周年之际。这五年走过每年都是胆战心惊,几乎每年都有一次大的清理整顿工作。我们再一次阅读了国务院针对交易场所的指导文件,让人感叹不已。

从38号文来看,当时的清理整顿交易场所的态度目的就关停所有的交易场所的意图,当时的情形业内一般形容“个别人感冒,一群人吃药”。

之所有会有如此之多的地方交易场所,根本原因就是当年国内建立期货交易所之时未有高度发达的实体现货市场。而后面随着经济发展和产业提升后才行为高度发达的现货市场,而国内的期货市场建立时候是缺钙的,而地方交易场所建立的之初(早年)是立足于实体市场或是批发市场建立的,做的是实体市场的提升。而90年代的期货市场的乱象致使管理层出重拳,致使期货市场一直萎靡,可以说前些年的地方交易场所做的是期货市场的培育挖掘工作。

而38号文件的出台后续反而让地方政府和地方交易场所的反弹和攀比,同时38号文的制定者的离任,并未能够很好的执行,同时反而成为行业催化剂,加速了更多资本和企业的进入。

回看国务院38号文,当时的环境是非常正确的决定,但是随着社会发展,地方交易场所的目前已经成为一个新兴的业态,不再只是是2011年的颁布文件时候的中远期市场、文化艺术类等。

而38号文给地方交易场所最大的制约是交易模式。当然对于管理使用金融手段的地方交易场所,地方政府商务厅、金融办确实不够管理全面或是熟悉业务,这完全可以让各地证监局进行管理,证监会应该扩容和发展整个资本市场,部分优质地方交易场所应该纳入旗下管理。地方交易场所由于定位领域不同,商务厅管理大宗商品交易场所、发改委管理碳排放交易所、文化厅管理文交所、交通部管理航运交易所。

从国内资本手段和发展来看,把部分地方交易场所纳入证监会的管理,其他政府部门作为协调机构能够有效的快速壮大资本市场规模。

若证监会要抛弃或是限制地方交易场所,重建体系,资源那是在浪费和消耗,这延后了发展时机。之前我方撰文提出过建议建立期货创业板,把部分地方交易场所以保证金交易为主的纳入管理,或是由证券交易所和期货交易所入股或控股部分优质地方交易场所,若在国内都无法资本整合地方交易场所,未来又如何在境外市场上收购和兼并国际交易场所!

或能够进行区域的试点或是适合目前大环境下的修订38号文,给予一些确实符合产业基础或是自贸区领域内的地方交易场所适度的发展空间。

38号文件颁布五年来,在某些区域起到了不错的效果,但是确实也催生了一些问题。38号文在当时应该规定批复交易场所归中央来批,管理可由地方政府来管理。在2011年的时候多数地方政府对于交易场所仍旧陌生,管理上和审批上以参照外省市的经验和数量来对比,造成了区域攀比,数量比38号文出台之前更多。涉金融领域的管理不能简政放权,越放越多,越放越乱。

期待国家管理层和地方交易场所的同仁们能够顺应新趋势发展,革新行业现状,给予更好的行业发展局面。

切勿推倒重来或是走形式放任不管!

以下为 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 国发〔2011〕38号 全文:

 


 

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

近年来,一些地区为推进权益(如股权、产权等)和商品市场发展,陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所(以下简称交易场所)。由于缺乏规范管理,在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出,风险不断暴露,引起了社会广泛关注。为防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定,现作出如下决定:

一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险

交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会,进行有序交易的平台,具有较强的社会性和公开性,需要依法规范管理,确保安全运行。其中,证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所,遵循严格的管理制度规范进行。目前,一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动;有的交易场所管理不规范,存在严重投机和价格操纵行为;个别交易场所股东直接参与买卖,甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去,极易引发系统性、区域性金融风险,甚至影响社会稳定,必须及早采取措施坚决予以纠正。

各地人民政府和国务院有关部门要统一认识,高度重视各类交易场所存在的违法违规问题,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度,提高投资者风险意识和辨别能力,切实保护投资者合法权益。

二、建立分工明确、密切协作的工作机制

为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称联席会议)制度。联席会议的主要任务是,统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作,督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度,完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。

联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况,加强协调配合,齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。

三、健全管理制度、严格管理程序

自本决定下发之日起,除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。

四、稳妥推进清理整顿工作

各省级人民政府要立即成立领导小组,建立工作机制,根据法律、行政法规和本决定的要求,按照属地管理原则,对本地区各类交易场所,进行一次集中清理整顿,其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所,严禁以任何方式扩大业务范围,严禁新增交易品种,严禁新增投资者,并限期取消或结束交易活动;未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所,应限期清理规范。清理整顿期间,不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案,于2011年12月底前报国务院备案。

联席会议要切实负起责任,加强组织指导和督促检查,切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下,负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导,抓紧制定大宗商品交易市场管理办法,确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工,加强沟通,相互配合,相互支持,尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作。

国务院

二○一一年十一月十一日

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国务院 场所 风险

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